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紹興市財政局關于印發《浙江紹興轉型升級產業基金管理辦法》的通知

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  • 來源:
  • 發布時間:2019-09-19
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【概要描述】紹興市財政局關于印發《浙江紹興轉型升級產業基金管理辦法》的通知

紹興市財政局關于印發《浙江紹興轉型升級產業基金管理辦法》的通知

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索引號:

11330600002577073X/2019-01708

公開方式:

主動公開

發布機構:

市財政局

公開日期:

2019-09-21

主題分類:

財政,綜合類

發文字號:

紹市財企〔2019〕14號

文件登記號:

ZJDC12-2019-0008

有效性:

有效

紹興市財政局關于印發《浙江紹興轉型升級產業基金管理辦法》的通知

市級有關部門、單位:

為進一步加強對浙江紹興轉型升級產業基金的運作管理,我們對原《紹興市重點產業發展引導基金管理辦法》進行了修訂,現印發給你們,請遵照執行。

 

紹興市財政局

2019年9月12日

 

(此件公開發布)

 

浙江紹興轉型升級產業基金管理辦法

 

第一章  總 則

 

第一條 為規范和加強浙江紹興轉型升級產業基金(以下簡稱“轉型升級基金”或“基金”)的運作與管理,充分發揮政府產業基金的引導和放大作用,推進全市創業創新和產業轉型升級,根據《財政部關于印發政府投資基金暫行管理辦法的通知》(財預〔2015〕210號)、《浙江省財政廳關于規范政府產業基金運作與管理的指導意見》(浙財企〔2015〕70號)、《紹興市人民政府辦公室關于創新財政支持經濟發展方式加快設立政府產業基金的意見》(紹政辦發〔2015〕54號)等精神,特制定本管理辦法。

第二條 轉型升級基金由市政府主導設立,并按市場化進行運作,其設立宗旨是發揮財政資金的杠桿作用,實現政府主導與市場化運作的有效結合,引導金融資本和社會資本投入實體經濟,推動全市創業創新和產業轉型升級。

第三條 轉型升級基金按照“政府引導、市場運作、分類管理、防范風險”的原則進行運作管理,充分貫徹落實市委、市政府經濟發展戰略,推進創業創新和產業轉型升級,推動大眾創業、萬眾創新。

第四條 基金設立規模為20億元(人民幣,下同),資金來源為省、市財政專項出資,以后視運作和管理情況進行規模調整。

第二章  組織架構

 

第五條 基金組織架構包括基金管理委員會(以下簡稱“基金管委會”或“管委會”)及辦公室、市財投公司(市國投公司)、基金公司、基金管理公司四個層次,按照基金管理辦法各司其職、各盡其責。

第六條 基金管委會由市長任主任,常務副市長任副主任,市政府分管副秘書長和市發改委、市經信局、市科技局、市財政局、市國資委、市金融辦等部門負責人為成員,通過投資決策會議等方式實施基金重大事項的決策和協調?;鸸芪瘯k公室設在市財政局。

基金管委會下設投資決策委員會,由基金管委會副主任主持召開。管委會辦公室負責具體組織工作,并根據項目情況,邀請相關的管委會成員單位主要負責人和外部專家參加,審議確定投資方案及相關實施計劃。項目經投資決策會議審議后報管委會主任審定。

第七條 授權紹興市財政投資有限公司(以下簡稱“市財投公司”)下屬紹興市國有資產投資經營有限公司(以下簡稱“市國投公司”)代行出資人職責,與浙江省產業基金有限公司合作出資組建浙江紹興轉型升級產業基金有限公司作為基金法人(以下簡稱“基金公司”)?;鸸景础豆痉ā芬幎ㄒ笤O立股東會、董事會和監事。

第八條 基金公司負責聘用基金管理公司,并與之簽訂委托管理協議?;鸸芾砉景凑瘴泄芾韰f議約定,負責基金的具體投資和運作等工作。

 

第三章  職責分工

 

第九條 基金管委會、管委會辦公室、市財投公司(市國投公司)、市級行業主管部門、基金公司、基金管理公司應明確各自職責,根據國家預算、金融和財務等有關規定建立健全監督管理和內部控制制度,加強對基金投資運作的監督管理及考核評價。

第十條 管委會主要職責:負責根據國家、省和市產業導向及相關規劃,研究確定基金的投資原則和投資要求,決定基金的資金籌集計劃,協調和決策基金相關重大事項。

第十一條 管委會辦公室主要職責:負責管委會的日常工作,貫徹落實管委會有關基金發展的重大決策,牽頭制定基金管理辦法,組織投資決策委員會對投資項目進行審議決策,協調基金運作管理中出現的問題,做好政策指導和統籌協調。

第十二條 市財投公司主要職責:代表履行出資人職責,組織對基金的考核評價和財務監管,定期向基金管委會辦公室報送基金運作情況。市國投公司主要職責:負責履行基金公司控股股東職責,做好對基金日常運作的監督管理。

第十三條 行業主管部門主要職責:圍繞我市經濟社會發展戰略和產業政策導向,提供投資信息和需求,定期推薦重大投資項目,落實行業監管和項目對接服務,參與基金投資決策工作。

第十四條 基金公司主要職責:負責聘用基金管理公司,組織制定年度投資計劃,做好基金年度財務審計和基金管理公司的考核評價,定期向市財投公司和市國投公司報送基金運作情況。

第十五條 基金管理公司主要職責:按照基金投資計劃,開展對擬投資合作項目盡職調查、入股談判、擬定章程或合伙協議、投后管理、基金退出等專業化運作,定期向基金公司報送基金運作情況。

第四章  投資原則和要求

 

第十六條 基金投資項目應符合國家、省和我市產業政策以及相關產業發展規劃,所投領域應具備良好的產業基礎條件,有一定的人才、技術、項目儲備,能夠有效引領我市創業創新和產業轉型升級。

第十七條 基金重點投向省八大萬億產業以及我市重點扶持的新興產業、傳統產業和經典產業等領域,并適時作出調整。不得投向高污染、高能耗、落后產能等各級政府禁止、限制發展行業。

第十八條 基金不得從事以下業務:

(一)投資二級市場股票、期貨、企業債券、信托產品、理財產品、保險計劃及其他金融衍生品(上市公司定向增發和優先股除外);

(二)從事擔保、抵押、房地產(包括購買自用房地產)、委托貸款等業務;

(三)向任何第三方提供贊助、捐贈等支出;

(四)吸收或變相吸收存款,或向任何第三方提供貸款和資金拆借;

(五)進行承擔無限連帶責任的對外投資;

(六)發行信托或集合理財產品募集資金。

經管委會批準的需要特別支持的重點領域或創新業務不受上述條款限制,法律法規明文禁止的除外。

第十九條 基金以政府主導與市場化運作有效結合的方式,采取“定向基金”為主、“非定向基金”“直接投資”為輔的模式進行運作,對單個子基金或企業的出資金額不超過轉型升級基金規模的20%,對直投項目總計投資金額最高不超過轉型升級基金規模的30%。產業基金投資原則上實行參股不控股。

第二十條  轉型升級基金與其他政府產業基金、社會資本等合作設立的子基金,子基金首期總規模一般不低于2億元,轉型升級基金的出資比例不超過30%且不為最大出資方,與產業項目方非關聯的獨立第三方社會資本出資比例不低于子基金規模的20%(定向基金中第三方社會資本出資比例應不低于政府產業基金出資),且子基金投資于紹興地區企業的投資總額應不低于產業基金實際出資額的1.5倍。

第二十一條  轉型升級基金合作設立的子基金應具備以下基本條件:

1.子基金管理架構已基本確定,并草簽投資協議、基金合伙協議、委托管理協議;

2.設立子基金必須有可投項目儲備及項目投資計劃、項目可行性研究報告、主管部門出具的立項批復等;

3.子基金出資人應根據基金規模明確各自的出資額,并書面承諾出資及時足額到位;

4. 轉型升級基金不得作為普通合伙人承擔無限責任,且不能成為最大出資人;子基金的其余資金應依法募集。

5. 子基金應在紹興市行政區域內注冊。

第二十二條 轉型升級基金合作設立的子基金應委托專業機構進行運作和管理,選聘的專業機構應符合以下基本條件:

1.在中華人民共和國境內依法設立,且已在相關主管部門或行業自律組織登記備案,注冊資本不低于1000萬元,機構及其從業人員在最近三年無重大違法違規行為;

2.有符合要求的營業場所和與其業務相適應的軟硬件設施;

3.具備豐富的投資管理經驗和良好的管理業績,健全的投資管理和風險控制流程,規范的項目遴選機制,能夠為被投資企業提供創業輔導、管理咨詢等增值服務;

4.至少有3名具備3年以上股權投資或股權投資基金管理工作經驗的高級管理人員,有3個(含)以上股權投資的成功案例。

第二十三條  經基金管委會審批同意,基金可采用“直接投資”運作模式扶持重點企業、重大產業項目的引進和培育,具體可根據不同類別的投資對象,采取新設公司、參與增資、受讓股權等投資方式。直接投資的項目出資中如有非現金資產,需經具備資質的資產評估機構進行評估,合理確定產業基金出資比例。轉型升級基金出資比例一般不高于20%,且不為第一大股東。

第二十四條 除扶持企業上市項目外,直投項目應具備下列基本條件:

1.有具體的項目投資方案、項目可行性研究報告、主管部門出具的立項批復等;

2.有明確的投資規模和資金募集情況;

3.直投項目公司注冊地在紹興市行政區域內。

 

第五章  投資管理程序

 

第二十五條 基金主要采取市場化征集投資項目的方式,具體由相關主管部門根據基金的投資原則和相關要求,向社會公開征集項目投資意向,向基金管委會辦公室進行推薦。

第二十六條 基金管委會辦公室對各方提出的投資意向要進行篩選匯總,對符合要求的予以立項,交由市財投公司組織開展相關投資審查工作。具體由基金管理公司開展盡職調查、投資談判等前期工作后,形成盡職調查報告和投資建議書,就擬投資項目的投資模式、投資期限、投資金額、收益分配、讓利措施、退出方式等提出意見建議。

第二十七條 根據基金管理公司提出的擬投資項目方案,市財投公司(市國投公司)審核并提出意見,授權委派的基金公司董事行使表決權?;鸸景垂菊鲁桃幎ㄕ匍_董事會進行審議和表決。審議通過的項目方案交由管委會辦公室組織基金管委會投資決策委員會進行審議決策。根據投資項目性質和投資模式,決策委員會成員分別由管委會成員單位和外部相關專家組成,一般不少于7人。項目經投資決策委員會審議決策通過,報管委會主任審定后,應在市財政局門戶網站公示7個工作日,涉及國家秘密或商業秘密的除外。經公示無異議的或異議不成立的,由基金管理公司與相關合作方擬定合伙協議或章程,由基金公司正式簽署后實施具體投資運作。

第二十八條 轉型升級基金子基金和直投項目投資期限一般不超過5年,確需延展投資期限的,按項目投資原有審議決策程序報批確定后可延長2年,最長不超過7年。

 

第六章 投資項目退出

 

第二十九條 基金投資項目應在章程或合伙協議中載明退出期限、退出條件和退出方式,在達到投資年限或約定退出條件時,應適時按約定方式退出。需按未約定方式退出的,按原有投資決策程序提出退出方案,經管委會批準后,由基金管理公司具體辦理退出事宜。

第三十條 基金可采取股權轉讓、股票減持、股東(第三方)回購以及解散清算等方式退出,須符合國有資產交易管理有關規定。需要資產評估的,應聘請具備資質的資產評估機構進行評估,評估結果報基金管委會辦公室核準。

第三十一條 基金應與其他出資人約定,有下述情況之一時,基金無需其他出資人同意可選擇提前退出:

1.協議或章程簽署后超過6個月,未按規定程序和時間要求完成設立或增資手續的;

2.轉型升級基金投資后一年以上,子基金或被投項目企業未按投資計劃開展投資業務或未實際出資的;

3.投資項目不符合原定政策目標的;

4.未按協議或章程約定開展投資,或出現協議或章程中約定的負面清單、一票否決等事項的;

5.發現其他危及基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。

 

第七章 費用和收益管理

 

第三十二條 基金投資項目的收益分配方式應在章程或合伙協議中載明,根據項目情況,經基金管委會同意后,轉型升級基金可予適當讓利。

第三十三條 基金管理公司的委托管理費用按照委托管理協議支付,原則上按照不高于實際投資金額的0.6%每年的費率由基金公司按期支付。

第三十四條 對于投資虧損較大的項目,經基金公司審核、提議,并報管委會批準,以一定比例相應扣減基金管理公司的管理費用。

第三十五條 基金公司僅限于列支法律和公司章程規定作為公司存在所必須進行的法律行為所需的成本和費用,以及根據本辦法規定支付基金管理公司的管理費用。

 

第八章  風險防控和績效考核

 

第三十六條 基金管委會辦公室應加強對基金運作與管理的監督,對于發現的問題要及時提出整改意見,確?;鹨幏哆\作和管理,更好發揮基金政策引導作用。

第三十七條 市財投公司(市國投公司)要認真代為履行出資人的相關權利和義務,加強對基金運作與管理的指導和監督,定期對基金投資運作情況、資金使用情況、財務收支情況等進行監督檢查,并視工作需要委托專業機構開展專項審計,有效防范運作風險,確?;鸢踩托б?。

第三十八條 基金公司要按照管委會確定的投資原則和投資要求,組織制定年度投資計劃,并加強對基金日常運作的監督管理,同時要健全董事會、監事工作制度,對年度投資計劃進行審議并作出決定,及時報管委會辦公室和市國投公司備案。

第三十九條 基金管理公司要按照國家有關企業內部控制規范體系建設的要求,建立健全包括風險管理制度、風險管理組織和風險控制流程在內的風控合規體系及內部管控制度,嚴格實行規范的投資運作管理工作,確?;鹜顿Y活動在風險可控的前提下運作。

第四十條 建立健全盡職免責機制,對于基金運作過程中發生違法違規行為的,依法依規追究相應責任;對于在基金投資過程中已履職盡責的,如基金項目發生風險造成投資損失,決策機構、主管部門、代行出資人職責機構及其工作人員等不承擔相關責任。

 

第九章 報告制度

 

第四十一條 每季度結束后15日內,基金管理公司要向基金公司報送基金投資運作、項目進展、股本變化和資金使用等情況,經基金公司審核后報基金管委會辦公室備案。

第四十二條 會計年度結束后4個月內,基金管理公司要向基金公司提交基金年度工作報告,經基金公司審核后報管委會辦公室。

第四十三條 基金運作和管理中如發生重大問題,基金管理公司應在7個工作日內向基金公司報告,并由基金公司提出意見報管委會辦公室?;鹜顿Y項目出現有關事項需要對原投資方案要素作出調整的,由基金管理公司提出建議方案報財投公司審議。一般調整事項經管委會辦公室批復后執行;涉及基金風險超出原投資方案或基金收益低于原投資方案等重大事項,由管委會辦公室提交管委會決策。

 

第十章   附  則

 

第四十四條 本辦法自2019年10月12日起施行。原《紹興市財政局關于印發紹興市重點產業發展引導基金管理辦法的通知》(紹市財企〔2015〕36號)、《紹興市財政局關于紹興市重點產業發展引導基金管理辦法的補充通知》(紹市財企〔2016〕11號)同時廢止。

第四十五條  本辦法施行前已通過基金管委會決策的項目,按照原有規定執行?!督B興市財政局關于印發紹興市重點產業發展引導基金退出管理暫行辦法的通知》(紹市財企〔2018〕11號)、《紹興市財政局關于印發紹興市重點產業發展引導基金投后管理暫行辦法的通知》(紹市財企〔2018〕12號)等其他產業基金相關規定與本辦法表述不一致的,以本辦法為準。上級政府部門及其授權管理機構對政府產業基金另有規定或指導性意見的,從其規定。

第四十六條 相關國有出資主體發生工商變更登記的,由變更后主體承擔相應職權。

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